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[主观题]

下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。A.企业法人营业执照B

下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

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第1题

根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

中国证券监督管理委员会应强化对()的监管,提高信息披露质量。

A.证券期货交易所

B.上市公司

C.证券期货经营机构

D.证券引资基金管理公司

E.证券期货投资咨询机构

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第3题

中国证券监督管理委员会应强化对()的监管,提高信息披露质量

A.证券期货交易所

B.上市公司

C.证券期货经营机构

D.证券引资基金管理公司

E.证券期货投资咨询机构

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第4题

下列哪些属于中国证监会监管的非银行金融机构?()

A.基金管理公司

B.期货经纪公司

C.货币经纪公司

D.证券期货投资咨询机构

E.信托公司

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第5题

下列哪些属于中国证监会监管的非银行金融机构【 】

A.基金管理公司

B.期货经纪公司

C.货币经纪公司

D.证券期货投资咨询机构

E.信托公司

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第6题

在三级监管体制中,哪个监管机构负责当地的上市公司、证券期货经营机构、投资咨询机构、中介机构的证券期货业务活动的监管?()

A.中国证监会

B.各大区监管办公室

C.地方证监局

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第7题

下列属于中国证监会监管的非银行金融机构的有()。

A.基金管理公司

B.期货经纪公司

C.货币经纪公司

D.证券期货投资咨询机构

E.信托公司

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第8题

下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。A.企业法人营业执照

下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

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第9题

在集中监管模式下,我国建立了()级监管体制:()负责对当地的上市公司、证券期货经营机构、投资咨询机构、中介机构的证券期货业务活动进行监督管理。
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第10题

下列选项中,不属于特殊业务应用指引具体类型的是()

A.研究开发

B.证券期货

C.保险业务

D.银行业务

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