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[单选题]

以下关于基金募集监管方面的表述,正确的有()Ⅰ、资本市场发达的国家一般实行注册制Ⅱ、核准制对基金的募集不进行实质性审查Ⅲ、注册制对基金的募集主要进行合规性的审查Ⅳ、注册制主要适用于新兴资本市场国家(2017年证券从业考试真题)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第1题

以下关于基金募集监管方面的表述,正确的是()

A.注册制对基金的募集主要进行合规性的审查

B.资本市场不发达的国家一般实行注册制

C.核准制对基金的募集不进行实质性审查

D.注册制主要适用于发展中国家

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第2题

下列关于基金募集监管方面的表述,正确的是()。

A.注册制对基金的募集主要进行合规性的审查

B.资本市场不发达的国家一般实行注册制

C.核准制对基金的募集不进行实质性审查

D.注册制主要适用于新兴资本市场国家

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第3题

关于私募与公募基金募集销售方面的区别,主要体现在以下哪些方面()。Ⅰ.募集对象不同Ⅱ.宣传推介方式不同Ⅲ.确认流程不同Ⅳ.监管要求不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

关于私募基金与公募基金募集销售方面的区别,主要体现在下列()方面。I.募集对象不同 Ⅱ.宣传推介方式不同Ⅲ.金额要求不同Ⅳ.监管要求不同

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

关于私募与公募基金募集销售方面的区别,主要体现在以下哪些方面()。Ⅰ.募集对象不同Ⅱ.宣传推介方式不同Ⅲ.确认流程不同Ⅳ.监管要求不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

公募基金和私募基金在募集销售方面的区别,说法正确的是()。Ⅰ.推介对象不同Ⅱ.募集推介方式不同Ⅲ.基金认购的确认流程不同Ⅳ.监管要求不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

关于私募基金与公募基金募集销售方面的区别,主要体现在以下哪些方面()I.募集对象不同 II.宣传推介方式不同 III.确认流程不同 IV.监管要求不同

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

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第8题

关于非公开募集基金,下列说法错误的是。()A.非公开募集基金,也称为私募基金B.与公开募集基金相比,

关于非公开募集基金,下列说法错误的是。()

A.非公开募集基金,也称为私募基金

B.与公开募集基金相比,私募基金投资运作形式灵活,具有外部性

C.我国对于非公开募集基金的监管,坚持适度监管和区别监管的原则

D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

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第9题

关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是()

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

D.有利于非公开募集基金的灵活运作

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