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[多选题]

合谋是交易双方有同谋行为,以同样的()进行委托并交为。

A.时间

B.价格

C.方式

D.数量

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第1题

证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金公司

C.证券交易所

D.证监会

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第2题

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第3题

有限责任公司设立监事会,其成员不得少于( )人。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第4题

关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述,错误的是 ( )。

A.设立并持续经营1年或1年以上

B.最近一年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)

C.最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,因证券公司发债提供的反担保除外

D.最近1年净资本不低于净资产的60%

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