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[多选题]

证券初始登记包括()。

A.企业债券和公司债券发行登记

B.记账式国债发行登记

C.权证发行登记

D.股票增发登记

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第1题

下列关于银货对付原则说法正确的有( )。A.目前,银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的

下列关于银货对付原则说法正确的有( )。

A.目前,银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则

B.银货对付通俗地说,就是“一手交钱、一手交货”

C.根据银货对付原则,一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务,登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券

D.银货对付通过实现资金和证券的同时划转,目的是简化操作手续

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第2题

送股股份登记是根据( )决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据

库中股东的持股数,主动为其增加股数,从而自动完成送股的股份登记手续。

A.中国证监会

B.证券公司

C.主承销

D.上市公司股东大会

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第3题

结算备付金账户设定的最低备付可用于完成交收与划出,如果用于交收,次日必须补足。( )

A.正确

B.错误

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第4题

在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,( )根据股票发行公告的有关规定确认认购

股数,然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A.证券公司

B.证券交易所

C.主承销商

D.证券发行人

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第5题

结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算

备付金限额。( )

A.正确

B.错误

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第6题

在采用共同对手方制度下,如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收,结算机构也要依照结算规则向

守约一方先行垫付其应收的证券或资金。( )

A.正确

B.错误

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第7题

证券交易所采取净额清算方式清算证券时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计

算。( )

A.正确

B.错误

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第8题

在每月前5个营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新

核算、调整。( )

A.正确

B.错误

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第9题

非交易过户登记包括下列( )情况。A.公司购并B.财产分割C.行政划拨D.司法扣划

非交易过户登记包括下列( )情况。

A.公司购并

B.财产分割

C.行政划拨

D.司法扣划

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第10题

目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括( )。A.净额清算原则B.共同对手方制度C.银货对付

目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括( )。

A.净额清算原则

B.共同对手方制度

C.银货对付原则

D.分级结算原则

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