题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第1题
根据规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()
第2题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第4题
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,仅报中国证监会备案。
A.正确
B.错误
第6题
证券公司从事证券自营业务,应当以()名义建立证券自营账户。
A.董事长
B.公司
C.总经理
D.董事会
第7题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,仅报中国证监会备案。
A.正确
B.错误
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