判断:投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为,或其他违反规定的操作。()
判断:投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为,或其他违反规定的操作。()
判断:投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为,或其他违反规定的操作。()
第1题
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
第2题
下列关于股份有限公司董事会会议的说法中,错误的是( )。
A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B.董事会定期会议,每年度至少召开4次会议
C.董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定
D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
第4题
买方和卖方的代理人,发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续,同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用,因此具有中介性的特点。( )
第5题
对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
第6题
下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。
A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
第7题
下列人员中,( )有权对上市公司的定期报告签署书面确认意见。
A.董事和高级管理人员
B.监事会主席
C.董事和监事
D.董事长
第10题
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
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