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[主观题]

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有()。Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有()。

Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第1题

《证券法》主要修订的内容包括(  )。Ⅰ.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量Ⅱ.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第2题

下列关于发行金融债券的承销人,说法正确的是(  )。Ⅰ.承销人应为金融机构Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第3题

衍生证券投资基金包括(  )。Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

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第4题

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有(  )。Ⅰ.权利载体不同Ⅱ.权利主体不同Ⅲ.行权方式不同Ⅳ.权利内容不同

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

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