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[主观题]

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。 I 身份 Ⅱ 财产与

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。

I 身份 Ⅱ 财产与收入状况 Ⅲ 证券投资经验 IV 风险偏好

A.I Ⅱ Ⅲ

B.Ⅱ Ⅲ IV

C.I IV

D.I Ⅱ Ⅲ IV

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第1题

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（)。Ⅰ.证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。Ⅰ.证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准Ⅱ.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存Ⅲ.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵Ⅳ.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。①证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债

A.②③

B.②④

C.③④

D.②③④

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第3题

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（)。Ⅰ.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。Ⅰ.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。Ⅱ.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存Ⅲ.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵Ⅳ.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。①证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

A.②③

B.②④

C.③④

D.②③④

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第5题

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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第6题

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券

A.②③

B.②④

C.③④

D.②③④

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第7题

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

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第8题

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（)。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

A.②③

B.②④

C.③④

D.②③④

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