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[主观题]

客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、()、金融衍生品或者中国证监会允许

的其他金融资产。

Ⅰ.证券投资基金份额Ⅱ.集合资产管理计划份额

Ⅲ.资产支持证券Ⅳ.短期融资券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第1题

下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有(  )。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅣ

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第2题

试点初期,可充抵保证金证券范围包括(  )。Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.央行票据

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅢⅣ

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第3题

下列选项中,业务集中度包括(  )。Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例

A.ⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

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第4题

下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中,说法正确的有(  )。Ⅰ.向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为拒绝转让Ⅲ.同意的股东应当购买该转让的股权Ⅳ.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

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