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[主观题]

证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于()。A.服务、咨询费用收入B.费用收入C.佣金D.低买高

证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于()。

A.服务、咨询费用收入

B.费用收入

C.佣金

D.低买高卖的价差

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第1题

下列选项中,说法不正确的是(  )。

A.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例

B.取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效

C.证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同

D.全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券,设定保证券时,回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结

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第2题

政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用(  )。

A.《证券基金投资法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《保险法》

D.《证券法》

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第3题

有执行期间的处罚处分自(  )起算。

A.处罚处分决定生效之日

B.处罚处分决定成效次日

C.执行期间届满之日

D.执行期问届满次日

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第4题

下列人员中,不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是(  )。

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

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