题目内容
（请给出正确答案）
投资者教育应具体重点突出的内容包括（）。
Ⅰ．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则．真正明白“股市有风险．入市须谨慎”的警示
Ⅱ．证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
Ⅲ．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险．并由客户在风险揭示书上签字确认
Ⅳ．要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣV
C.ⅠⅢV
D.ⅡⅢⅣ
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第1题
初步询价结果公告至少应包括的内容有（ ）。
Ⅰ．初步询价基本情况
Ⅱ．询价对象报价区间下限按询价对象机构类别的分类统计情况
Ⅲ．发行价格区间及确定依据
Ⅳ．发行价格区间对应的摊薄前后的市净率区间
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
第2题
服务水平。
Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
第3题
下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述．正确的有（ ）。
Ⅰ．如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足．发行人必须补充提供
Ⅱ．预备用于交换的股票要事先设定担保．并办理登记手续
Ⅲ．募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
Ⅳ．股票交换价格应不低于公告募集说明书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
第4题
上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．罚款
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．责令改正
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
第5题
下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（ ）。
Ⅰ．设有专门的基金托管部门
Ⅱ．净资产符合有关规定
Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ．注册资本不低于1亿元人民币
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅣ
第6题
上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（ ）制度健全能够依法有效履行职责。
1．股东大会Ⅱ．董事会
Ⅲ．监事会Ⅳ．独立董事
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
第7题
证券交易必须遵循的原则有（ ）。
Ⅰ．公开原则Ⅱ．公平原则Ⅲ．公正原则1V．自主原则
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
第8题
境内上市外资股发行中的尽职调查的参与者有（ ）。
Ⅰ．主承销商Ⅱ．国际协调人
Ⅲ．会计师和估值师Ⅳ．律师
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
第9题
下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年
Ⅱ．净资产为实收资本的60%
Ⅲ．不能清偿到期债务
Ⅳ．或有负债达到净资产的50%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
第10题
相适应。
Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力
Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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