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[主观题]

有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元Ⅱ.公司

有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元

Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行?

Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第1题

上市公司公开发行证券时.关于本次证券发行募集资金运用的文件包括(  )。Ⅰ.发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告Ⅱ.发行人拟收购资产(包括权益)的合同或草案Ⅲ.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件Ⅳ.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的装箱报告

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第2题

中国证监会并购重组委员会的主要职责有(  )。Ⅰ.审核财务顾问等专业机构为并购重组事项出具的有关材料及意见书Ⅱ.审核中国证监会有关职能部门出具的审核报告Ⅲ.依法审核上市并购重组申请是否符合相关条件Ⅳ.依法对并购重组事项提出审核意见

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第3题

证券交易所认为必要时.可以调整融资融券业务的(  )。Ⅰ.融资保证金比例Ⅱ.融券保证金比例Ⅲ.维持担保比例Ⅳ.标的证券的选择标准

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第4题

有下列(  )情形之一的,不予通过年检。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的Ⅳ.未按规定参加年检的协会规定的其他情形

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ V

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