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[主观题]

有()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构

有()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

Ⅰ.净资本为人民币4000万元

Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行

Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第1题

发行财务公司债券的目的有(  )。Ⅰ.满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要Ⅱ.改变财务公司资金来源单一的现状Ⅲ.满足财务公司调整资产负债期限结构Ⅳ.满足财务公司化解金融风险的需要

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第2题

以下对证券交易所交易原则说法正确的是(  )。Ⅰ.价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报Ⅱ.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报Ⅲ.买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者Ⅳ.价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢ

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第3题

货币政策的最终目标有(  )。Ⅰ.物价稳定Ⅱ.存款准备金Ⅲ.充分就业Ⅳ.经济增长V.国际收支平衡

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣV

D.ⅠⅡⅢⅣV

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第4题

下列有关金融期货交易结算所的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.是专门的清算机构Ⅱ.通常附属于交易所Ⅲ.以独立的公司形式组建Ⅳ.不以独立的公司形式组建

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

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