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[主观题]

下列选项中,不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500

下列选项中,不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。

Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元

Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚,最近1年未因违法经营受到行政处罚

Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

A.Ⅰ

B.Ⅱ

C.Ⅲ

D.Ⅳ

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第1题

导致金融危机的金融因素有(  )。Ⅰ.金融结构失衡Ⅱ.金融机构经营管理不当Ⅲ.金融市场的过度投机Ⅳ.金融监管缺失或不到位

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第2题

优先股票根据不同的附加条件,大致可以分成(  )。Ⅰ.参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ.累积优先股票和非累积优先股票Ⅲ.可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅳ.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第3题

下列选项中,属于我国的混合资本债券的基本特征的有(  )。Ⅰ.期限在15年以上.发行之日起10年内不得赎回Ⅱ.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%。发行人可以延期支付利息Ⅲ.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本Ⅳ.混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务。或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第4题

以下关于证券公司次级债务说法正确的有(  )。Ⅰ.清偿顺序在普通债务之后.先于证券公司股权资本Ⅱ.清偿顺序在普通债务之前.晚于证券公司股权资本Ⅲ.分为长期次级债务和短期次级债务Ⅳ.短期次级债务计入净资本

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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