题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
A.真实、合法的资金和账户
B.明确授权
C.业务隔离
D.风险监控
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A.真实、合法的资金和账户
B.明确授权
C.业务隔离
D.风险监控
第1题
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
第4题
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.配合查处违法行为有立功表现的
C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
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