以股权行使的条件为标准划分,可以将股东权分为()
A.共益权
B.自益权
C.单独股东权
D.少数股东权
A.共益权
B.自益权
C.单独股东权
D.少数股东权
第1题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是( )
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
第2题
关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A.行政
B.法律
C.自律
D.经济
第3题
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持( )
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
第4题
投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括( )
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
第5题
法律、法规规定的,按照( )的有关规定,进行行政处罚。
Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》
Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《刑法》
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第6题
)。
Ⅰ.控股股东Ⅱ.董事长Ⅲ.实际控制人Ⅳ.监事会主席
A.Ⅰ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ
C.ⅠⅣ
D.Ⅲ Ⅳ
第7题
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,应向客户履行的告知义务有( )
Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款
Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用,可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅣ
第8题
下列选项中,属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有( )。
Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易方式的自主性
Ⅲ.选择交易品种、价格的自主性Ⅳ.交易时间的自主性
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
第9题
下列关于基金财产的说法,正确的有( )
Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担
Ⅱ.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
Ⅲ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
Ⅳ.基金财产属于其清算财产
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ
第10题
证券经纪业务的特点包括( )
Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的广泛性
Ⅲ.客户资料的保密性Ⅳ.客户指令的权威性
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
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