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[多选题]

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

A.出具资产托管报告

B.安全保管集合资产管理计划资产

C.执行证券公司的投资或者清算指令

D.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

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第1题

证券经纪业务的特点有(  )。

A.业务对象的专一性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

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第2题

下列选项中,属于资产证券化特点的是(  )。

A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险

B.增加资产流动性,改善银行资产与负债结构失衡

C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率

D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

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第3题

证券经营机构从事证券自营业务不得有下列(  )行为。

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.以自营账户为他人买卖证券

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.以他人名义为自己买卖证券

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第4题

为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有(  )。

A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D.要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

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