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[主观题]

下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。A.1至3年的证券市场禁人措施B.3至5

下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

A.1至3年的证券市场禁人措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁人措施

D.终身的证券市场禁入措施

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第1题

财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是(  )。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.撤销资格

D.责令改正

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第2题

证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于(  )年。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第3题

保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,其提交的材料不包括(  )。

A.保荐代表人的联系电话、通讯地址

B.变更登记申请报告

C.证券业执业证书

D.新任职机构出具的接收函

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第4题

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中,错误的是(  )。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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