银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构采取监管强制措施的内容包括()。
A.责令暂停开展业务,停止批准开办新业务
B.责令撤销董事会决议
C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
D.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
A.责令暂停开展业务,停止批准开办新业务
B.责令撤销董事会决议
C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
D.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
第2题
区别不同情形,依法采取()措施。
A.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;
B.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;
C.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
第3题
银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定,如实向社会公众披露()重大事项等信息。
A.财务会计报告
B.风险管理状况
C.董事和高级管理人员变更
第4题
股东的,国务院银行管理机构应当对股东的()情况进行审查。
A.资金来源
B.财务状况及资本补充能力
C.股东在商界的声誉
D.股东从事金融业务的相关经验
第5题
银行业监督管理机构的监督对象包括()。
A.在我国境内外设立的商业银行
B.在我国境内设立的金融租赁公司
C.在我国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社
D.在我国香港、澳门设立的金融机构
第6题
有关商业银行内部控制的主要原则,以下说法正确的是()。
A.商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控辅之”的要求
B.内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系
C.内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,并由全体人员参与
D.内部控制须有高度的权威性,除董事会和高层管理者外,任何人不得拥有不受内部控制的权力
第7题
的前提。商业银行治理结构中,“将风险管理系统转化为具体的政策、程序和步骤,便于贯彻落实”,是()的责任。
A.风险管理部门
B.监事会
C.高级管理层
D.业务管理部门
第8题
在银行的组织架构中,()负责执行董事会核准的法律风险管理体系。
A.董事会
B.高级管理层
C.监事会
D.法律风险管理部门
第9题
下列关于健康有效的风险文化,说法错误的是()。
A.要树立正确的风险管理理念
B.要加强高级管理层的驱动作用
C.要力争消除风险
D.要创建学习型组织
第10题
下列各项中,属于抵押合同应详细记载的内容的是()。
A.抵押品名称
B.抵押品的质量
C.被担保的主债权种类
D.以上都是
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