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[单选题]

规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,对证券公司从事介绍业务的资格条件、业务范围及业务规则等作出了具体规定。

A.2007年4月20日

B.2012年12月1日

C.2013年12月25日

D.2015年9月29日

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第1题

根据《公司法》规定,在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近()年内主营业务

和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。

A.2

B.3

C.5

D.8

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第2题

世界上最早的保险市场是()伦敦开设的专门提供保险交易的皇家交易所。A.1489年B.1568年C.1635年

世界上最早的保险市场是()伦敦开设的专门提供保险交易的皇家交易所。

A.1489年

B.1568年

C.1635年

D.1790年

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第3题

单选题:我国发行无记名股票的公司应当记载的事项是()A.股东的姓名或者名称B.股票数量C.各股东

单选题:我国发行无记名股票的公司应当记载的事项是()

A.股东的姓名或者名称

B.股票数量

C.各股东所持股份数

D.股东的住所

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第4题

下列债券种类中,属于按债券发行信用保证方式分类的是()。A.国债B.地方债C.抵押债券D.金融债

下列债券种类中,属于按债券发行信用保证方式分类的是()。

A.国债

B.地方债

C.抵押债券

D.金融债

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第5题

竞争型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度,其优点是通过做市商之间的竞争,__买卖差价,

__交易成本。()

A.减少;降低

B.减少;提高

C.增加;降低

D.增加;提高

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第6题

企业公开发行企业债券应符合有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币()万元。A.2000B.

企业公开发行企业债券应符合有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币()万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.6000

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第7题

随着资本市场的发展,我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段,其中1990

~1996年属于()

A.内资散户时代

B.内资机构投机时期

C.内外资机构投资者多元化起步时期

D.内外资机构投资者多元化时期

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第8题

中国人民银行接受注册后,在注册有效期内,受托机构和发起机构可自主选择信贷资产支持证券发行时

机,在按有关规定进行产品发行信息披露前()个工作日,将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件和信贷资产支持证券发行登记表送中国人民银行备案。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第9题

证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中,融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值

的()

A.5%

B.10%

C.1 5%

D.20%

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第10题

根据《上海证券交易所交易规则》的规定,在上海证券交易B股单笔买卖申报数量应当不低于__万股,或

者交易金额不低于__万美元时,可以采用大宗交易方式。()

A.30:50

B.30;30

C.50;50

D.50;30

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