()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

单选题：对非上市证券认识错误的是( )

A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券

14.下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是(　)

A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失

B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失

C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失

D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

在从事代销金融产品活动时，禁止行为不包括()

A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C.根据客户适当性原则推销金融产品

D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

撤销的是( )

A.股东会的决议内容违反法律的

B.董事会的决议内容违反公司章程的

C.董事会的会议召集程序违反法律的

D.股东会的会议表决方式违反公司章程的

操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

单选题：证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()

A.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

D.自有资金和证券

证券公司从事资产管理业务，不可以( )

A.自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务

B.自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务

C.自行推广集合资产管理计划

D.委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划

时提案。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

或者证券交易量的行为属于( )

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为