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[单选题]

对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()

A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险

B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险

C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

D.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息

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第1题

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有()①未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务②证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作③证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,专门部门负责资产管理业务④当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险

A.②③④

B.①②

C.①③④

D.①②③

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第2题

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有()①未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务②证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作③证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,专门部门负责资产管理业务④当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险

A.②③④

B.①②

C.①③④

D.①②③

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第3题

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有()①未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务②证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作③证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,专门部门负责资产管理业务④当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险

A.②③④

B.①②

C.①③④

D.①②③

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第4题

对于资产管理业务风险的控制,《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求的内容有()。

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第5题

下列关于证券公司资产管理业务的说法正确的是()。Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有()。Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是()。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是()。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告

C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

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第8题

关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()

A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告

B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

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第9题

对于资产管理业务风险的控制,《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容有()。

A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险

B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险

C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

D. 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息

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