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[多选题]

证券公司完善内部控制机制的原则有()。

A.健全性原则

B.独立性原则

C.制衡性原则

D.合理性原则

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第1题

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有()。A.独立性B.制衡性C.健全性D.审慎性

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有()。

A.独立性

B.制衡性

C.健全性

D.审慎性

E.严格性

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第2题

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有()。

A.独立性

B.制衡性

C.健全性

D.审慎性

E.严格性

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第3题

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有()。

A.独立性

B.制衡性

C.健全性

D.审慎性

E.严格性

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第4题

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有()。

A.独立性

B.制衡性

C.健全性

D.审慎性

E.严格性

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第5题

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有()。

A.独立性

B.制衡性

C.健全性

D.审慎性

E.严格性

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第6题

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有()。

A.独立性

B.制衡性

C.健全性

D.审慎性

E.严格性

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第7题

完善证券公司内部控制机制的原则有()。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第8题

证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有()。Ⅰ.健全性Ⅱ.统一性Ⅲ.合法性Ⅳ.独立性Ⅴ.制衡性Ⅵ.完整性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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第9题

完善内部控制机制的()要求内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第10题

完善内部控制机制的健全性原则要求覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到()等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞

A.决策

B.执行

C.监督

D.反馈

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