2016证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案汇总

2016证券从业资格证券市场基本法律法规单选题10题答案

证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出了详细说明

A.每日

B.每月

C.每3个月

D.每年

《公司法》规定，当遇特殊情形时，公司可以收购本公司的股份，该类情形不包括

A.与持有本公司股份的其他公司合并

B.增加公司注册资本

C.将股份奖励给本公司职工

D.股东对股东大会作出的公司合并，分立决议特异议，要求公司收购其股份

  2016证券从业资格证券市场基本法律法规单选题8题答案

  属于公司高级管理人员的是

A.董事

B.副董事长

C.监事

D.财务负责人

  2016证券从业资格证券市场基本法律法规单选题7题答案

  在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成的多长时间内不得转让?

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

  2016证券从业资格证券市场基本法律法规单选题6题答案

  除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致．并与招股说明书具有同等法律效力的是

A.招股说明书（申报稿）

B.招股意向书

C.招股说明书（预披露稿）

D.招股意向书（申报稿）

  2016证券从业资格证券市场基本法律法规单选题5题答案

  根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限内的诚信信息包括

A.半公开信息

B.有限公开信息

C.隐私信息

D.非公开信息

  2016证券从业资格证券市场基本法律法规单选题4题答案

  下列关于连续竞价的说法，错误的是

A.深交所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收益集合竞价

B.在无撤单的情况下，委托次日有效

C.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

D.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

  2016证券从业资格证券市场基本法律法规单选题3题答案

  开放式基金份额总顺在基金合同期限内

A.不固定

B.逐渐增加

C.固定不变

D.逐渐减少

  2016证券从业资格证券市场基本法律法规单选题2题答案

  证券公司高级管理人员在开展资产管理业务的过程中可被采取的行政监管措施的是

A.认定为不适当人选

B.撤销从业资格

C.监管谈话

D.责令停止职权

  2016证券从业资格证券市场基本法律法规单选题1题答案

  证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见

A.经营管理的主要负责人和财务负责人

B.董事、高级管理人员

C.经营管理的主要负责人

D.财务负责人