申请募集基金应提交的主要文件不包括
A.基金募集申请报告
B.基金合同草案
C.律师事务所出具的法律意见书
D.招募说明书正式文本
A.基金募集申请报告
B.基金合同草案
C.律师事务所出具的法律意见书
D.招募说明书正式文本
第3题
?
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循
C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识
D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
第7题
,让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处,最后通过市场将产品销售给投资者
A.对
B.错
第10题
A.证券市场具有资本定价功能
B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C.证券市场可以使生产者实现套期保值的目的
D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能
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