确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的,则需根据金额大小上报(),并按照差错处理规定处理。
A.柜台主管
B.营业部负责人
C.部门主管
D.合规总监
A.柜台主管
B.营业部负责人
C.部门主管
D.合规总监
第3题
采用无形席位的营业部若无电脑自动核错配对系统(即与委托成交数据核对),则交割柜必须在清算后,根据成交单与客户委托单手工配对。 ()
第4题
柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜台保存的()。
A.委托单
B.成交单
C.交割单
D.预留凭证
第8题
A.营业部报单员接单后,审核证件及委托内容,确认无误后查找该笔委托是否成交
B.营业部报单员接单后,如果已成交,则立即将该笔委托未成交部分撤销
C.营业部报单员接单后,如果没有成交或部分成交,则立即将该笔委托未成交部分撤销
D.营业部在接受客户撤销或修改通过委托柜台进行的委托时,客户须持身份证、资金卡填写撤单申请(委托单),并当面签署姓名
第10题
A.每日交易结束后,由清算员根据交易所成交数据自动进账清算,并打印出股票、债券及回购等清算数据
B.采用有形席位的营业部若无电脑自动核错配对系统(即与委托成交数据核对),则交割柜必须在清算后,根据成交单与客户委托单手工配对。若有不相符情况,及时查明原因,并按照差错处理规定处理
C.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
D.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
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