证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。[2010年9月真题]

公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B．对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平

C．要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

010年9月真题]

A．金融期货经纪业务

B．中间介绍业务

C．商品期货经纪业务

D．金融期货交易结算业务

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。[2010年6月真题]

A．交易所的其他交易结算会员

B．其他公司的客户

C．交易所的非结算会员

D．本公司的客户

期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。[2013年3月真题]

A．3000万元

B．5000万元

C．8000万元

D．1亿元

计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。[2012年11月真题] 根据上述资料，请回答以下问题。

该公司期末净资本为( )万元。

A．2900

B．2100

C．2700

D．2800

存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。[2010年9月真题] 根据上述资料，请回答以下问题。

下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

A．参加、列席相关会议

B．与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

销申请后行为的表述，错误的有( )。[2012年9月真题]

A．进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销

B．于下一交易日转发给相关期货交易所

C．进行审核，审核通过后由期货交易所注销

D．于当日转发给相关期货交易所

)。[2012年3月真题]

A．按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户真实身份

B．核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

C．采集并留存客户影像资料

D．将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

题]

A．介绍业务规则制度

B．内部控制制度

C．结算制度

D．合规检查制度

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。[2013年3月真题]

A．期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益

B．期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C．期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D．期货公司应当公平对待委托客户