客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。()此题为判断题(对，错)。

下列说法错误的是( )。

A．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

B．连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

C．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

D．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

采用大宗交易方式。

A．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币

B．多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

下列关于委托价格的说法，正确的有( )。

A．限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划

B．市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

C．市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D．限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交

目前，对营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括以下哪几个方面?( )

A．是否超过其自身的经营范围经营

B．会计核算管理是否合适

C．财务管理是否合适

D．资金往来的正常性

E．经纪业务管理和运行的合规性

根据交易对象的品种的划分，证券交易主要分为( )。

A．股票交易

B．债券交易

C．基金交易

D．权证交易

E．期货交易

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。

A．4天回购

B．28天回购

C．63天回购

D．273天回购

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

A．建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定

B．执行公平的交易分配制度,公平对待客户

C．健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制

D．建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

E．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的( )等风险。

A．管理风险放大

B．投资风险放大

C．法律风险放大

D．利率风险放大

根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．委托订单的数量

B．委托价格限制

C．买卖证券的方

D．委托时效限制