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[主观题]

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

A.发行人的监事

B.发行人的打字员

C.持有公司10%股份的股东

D.公司的实际控制人

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第1题

对于权证行权,中国结算深圳分公司实行( )日( )(T日为行权日)。A.T+1,担保交收B.

对于权证行权,中国结算深圳分公司实行( )日( )(T日为行权日)。

A.T+1,担保交收

B.T+1,非担保全额逐笔交收

C.T+2,代理交收

D.T+2,全额逐笔代理交收

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第2题

当日购买的债券,( )可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交A.竞价方式B.定价方

当日购买的债券,( )可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交

A.竞价方式

B.定价方式

C.招投标方式

D.询价方式

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第3题

将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等,是按( )划分。A.交易场所

将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等,是按( )划分。

A.交易场所

B.账户用途

C.投资主体

D.投资种类

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第4题

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( )

此题为判断题(对,错)。

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第5题

权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的,能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择

权的有价证券。( )

此题为判断题(对,错)。

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第6题

证券公司自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。( )

此题为判断题(对,错)。

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第7题

在新股上网定价发行方式下,当有效申购总量小于该次股票发行量时,由证券交易所主机自动按每1 000

股确定为一个申报号,连序排号,然后通过摇号抽签,确定可购得股票的认购者。( )

此题为判断题(对,错)。

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第8题

T+1日,中国结算上海分公司将T日净申购或净赎回ETF份额计入证券集中交收账户。( )

此题为判断题(对,错)。

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第9题

债券质押式回购交易过程中的以资融券方,只要能保证到期还回债券,在回购期内可以动用抵押债券。(

)

此题为判断题(对,错)。

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第10题

深圳证券交易所对上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为5%,自上市首日起实行。 ( )

此题为判断题(对,错)。

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