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[主观题]

是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。A.逆回购方B.正回购方C

是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A.逆回购方

B.正回购方

C.买入返售方

D.资金融出方

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第1题

经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。( )

此题为判断题(对,错)。

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第2题

证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )

此题为判断题(对,错)。

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第3题

股伤转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。( )

此题为判断题(对,错)。

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第4题

证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的15%,但因证券公司发

债提供的反担保除外。( )

此题为判断题(对,错)。

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第5题

投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。 ( )

此题为判断题(对,错)。

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第6题

上市公司暂停上市后,该公司股票不得转让。( )

此题为判断题(对,错)。

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第7题

“共同对手方”是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。(

)

此题为判断题(对,错)。

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第8题

证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。(

)

此题为判断题(对,错)。

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第9题

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告

当月的下列( )情况。

A.强制平仓的客户数量

B.强制平仓的交易金额

C.有关风险控制指标值

D.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

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第10题

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。A.证券代码及简称###SXB#

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。

A.证券代码及简称

B.股价指数

C.当日最高成交价和当日最低成交价

D.当日累计成交数量和金额

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