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[多选题]

根据银监会的规定,企业发行非金融企业债务融资工具应()。

A.在中国银行间市场交易商协会注册

B.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

C.由金融机构承销

D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

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第1题

封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。

A.投资策略不同

B.发行规模限制不同

C.基金份额交易方式不同

D.基金份额的交易价格计算标准不同

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第2题

证券公司的独立董事除具有《公司法》和其他法律、行政法规赋予董事的职权外,还可以( )。

A.向董事会或监事会提议召开临时股东会

B.提议召开董事会

C.为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构

D.对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

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第3题

契约型基金的当事人有( )。

A.管理人

B.托管人

C.投资者

D.证券公司

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第4题

与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是(  )。

A.债券

B.股票

C.金融衍生工具

D.银行定期存款单

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