题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?()
A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.问卷调查
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A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.问卷调查
第1题
A.变更注册资本
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.变更5%以上的股权
D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
第2题
A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
B.取得金融期货经纪业务资格
C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营
第4题
A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.对负责人采取拘留等强制措施
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