题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
“科学管理之父”弗雷德里克.温斯格.泰罗认为管理的中心问题是（)。A．管理的效率性B．
“科学管理之父”弗雷德里克.温斯格.泰罗认为管理的中心问题是()。
A．管理的效率性
B．管理的科学性
C．管理的系统性
D．管理的合理性
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A．正确
B．错误
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第4题
证券公司合规管理的基本制度，经（)审议通过后实施。A．董事会B．监事会C．股东
证券公司合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．高级管理人员
第5题
证券公司合规管理的基本制度，经（)审议通过后实施。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高
证券公司合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
第6题
证券公司合规管理的基本制度，经（)审议通过后实施。A．董事会B．监事会C．股东大会D．高级管理人员
证券公司合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．高级管理人员
第8题
下列说法中，不正确的是（)
A、证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员
B、合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
C、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容
D、证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局
第9题
证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。A.股东（大)会B.董事会C.监事会
证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。
A.股东(大)会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理人员
第10题
董事会履行合规管理职责有（)。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与
董事会履行合规管理职责有()。
Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度
Ⅱ.审议批准公司年度合规报告
Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制
Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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