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[多选题]

优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定,一般包括()。

A.优先股票分配股息的顺序和定额

B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

C.优先股票股东转让股份的条件

D.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

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第1题

控股股东的行为规范方面,控股股东被禁止的行为有(  )。

A.控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险

B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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第2题

中国证监会是酗务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是(  )。

A.负责保护投资者的合法权益

B.负责监督有关法津法规的执行

C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平、有序的证券市场

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第3题

证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括(  )。

A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性

C.最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

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第4题

我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利有(  )。

A.分享基金则产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

D.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额

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