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[主观题]

下列关于期货公司首席风险官的免职,说法正确的有()。A.期货公司首席风险官任期届满前,期货

下列关于期货公司首席风险官的免职,说法正确的有()。

A.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务

B.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D.期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构

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第1题

期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

A.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的

D.股东干预期货公司正常经营的

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第2题

期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告,应当包含期货公司( )内容。

A.内部控制状况

B.合规经营、风险管理状况

C.首席风险官的履行职责情况

D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

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第3题

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有( )情况的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.三次不参加培训

B.连续两次培训考试成绩不合格

C.两次培训考试成绩不合格

D.连续两次不参加培训

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第4题

( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构

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