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[多选题]

关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有()。

A.期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码

B.期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码

C.期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码

D.期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

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第1题

在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列( )需要在适当性综合评估表上签字。

A．客户开发责任人

B．公司开户经办人

C．业务部门负责人

D．公司负责人或者授权人员

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第2题

对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有( )。

A．基本情况

B．相关投资经历

C．财务状况

D．诚信状况

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第3题

按照股指期货投资者适应性制度要求，期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，其中的金融类资产包括( )。

A．黄金

B．理财产品

C．股票和基金

D．银行存款

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第4题

关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有( )。

A．投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

B．投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

C．投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

D．投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

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