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[主观题]

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括()。A.自营业务账户、席位情况B.自营

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.自营业务交易量

C.自营风险监控报告

D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

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第1题

关于银行间债券市场债券买断式回购业务,以下说法正确的是( )。

A.进行买断式回购,交割时应有50%的债券和资金

B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定

C.买断式回购期间,交易双方可以换券

D.买断式回购期间,交易双方不得提前赎回

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第2题

根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》,申购日后的( ),由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+0日

D.T+3日

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第3题

证券营业部的电脑管理包括( )

A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C.硬件管理、软件管理

D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

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第4题

( )是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查

B.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书

C.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核

D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件

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