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结算账户不能撤销,但可以按规定转让。()此题为判断题(对,错)。

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第1题

如果备付金账户可用余额小于零,结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时,即为该账户

当前可以划出的最大金额。( )

此题为判断题(对,错)。

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第2题

证券公司对客户的授信和融出资金,证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相

关业务。( )

此题为判断题(对,错)。

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第3题

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者,在相应仓位减少前,

不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )

此题为判断题(对,错)。

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第4题

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )

此题为判断题(对,错)。

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第5题

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,期限不超过9个月。( )

此题为判断题(对,错)。

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第6题

某客户持有上交所上市的96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元,当月的标准券折算率为1:1

.27。该客户最多可回购融人的资金是( )万元。

A.635

B.1270

C.2600

D.4600

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第7题

下列关于基金的叙述,正确的是( )。A.开放式基金以市场价格交易B.封闭式基金的总量是

下列关于基金的叙述,正确的是( )。

A.开放式基金以市场价格交易

B.封闭式基金的总量是不固定的

C.开放式基金是在交易所进行交易的基金

D.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似

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第8题

一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C,其中,A席位为A和B的债券结算主席位,C为独立结算席位

,假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手,则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。

A.A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手

B.A和B席位分别增加某实物券100手和500手

C.B和C席位均增加某实物券300手

D.A和C席位均增加某实物券300手

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第9题

下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是( )。A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失##

下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是( )。

A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

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第10题

印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )

此题为判断题(对,错)。

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