题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。
A.合理的预警机制
B.严密的账户管理
C.止盈止损的决策
D.规范的交易操作
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
更多“证券公司应通过（)来控制自营业务运作风险。”相关的问题
第1题
证券公司自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
第2题
证券公司自营业务的内部控制包括（）。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第5题
下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正
下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。
A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核
D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
第9题
34 ．证券公司应通过 （) 来控制自营业务运作风险。A ．合理的预警机制B ．严密的账户管理C ．止盈止
34 ．证券公司应通过 () 来控制自营业务运作风险。
A ．合理的预警机制
B ．严密的账户管理
C ．止盈止损的决策
D ．规范的交易操作
热门考试
全部 >
