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[主观题]

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（)A．定向资产管理业务先于自营业务

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第1题

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

A．1万元以上3万元以下

B．3万元以上5万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．10万元以上15万元以下

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第2题

以下不属于集合资产管理业务特点的是( )

A．集合性

B．投资范围有限定性和非限定性之分

C．综合性

D．通过专门账户经营运作

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第3题

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )

A．上证180指数成分股股票

B．交易所交易型开放式指数基金

C．国债

D．深证100指数成分股股票

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第4题

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1％，起点为1元；在深圳证券交易所，A股的过户费为( )

A．成交面额的1％

B．成交面额的2％

C．成交面额的3％

D．免收

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