题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括()。

A.申请书

B.设立的批准文件

C.章程及主要业务规章制度

D.证券业务负责人的简历

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第1题

集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项,包括但不限于下列( )投资行为。

A.将集合计划资产中的债券用于回购

B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

D.将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%

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第2题

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。

A.为客户进行融资融券交易的结算

B.收取客户应当归还的资金、证券

C.收取客户应当支付的利息、费用、税款

D.按照规定以及与客户的约定处分担保物

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第3题

约定导致合同终止的各种具体情形,包括但不限于( )。

A.客户死亡

B.客户丧失民事行为能力

C.客户被人民法院宣告进入破产程序或解散

D.证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散

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第4题

关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收,以下说法正确的是( )。

A.T+1日开市前,中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据

B.每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据

C.交易当日收市后,深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司

D.结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金

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