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[多选题]

如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则下列说法正确的是()。

A.A期货公司未按客户的交易指令人市交易,应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

B.A期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息

C.甲对乙有直接追索权

D.甲对A期货公司有直接追索权

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第1题

自2011年10月11日至201 2年4月11日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,在上述交易期间,即2011年11月17日和2012年3月22日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元,-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。根据上述资料。请回答以下问题。下列关于期货公司行为的表述,正确的是( )

A.期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易

B.是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定

C.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定

D.期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法

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第2题

在发生客户保证金不足的情况下,期货公司和客户应当采取的正确措施是( )

A.客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓

B.期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

C.期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强制平仓

D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

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第3题

甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对客户收取的保证金比例是7%。根据上述事实,请回答以下两题。按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是( )。

A.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓

B.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易

C.甲保证金水平为11%,期货公司允许甲继续持仓

D.甲保证金水平为13%,期货公司允许甲开仓交易

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第4题

关于甲透支交易后的责任承担,下列表述正确的是( )。

A.期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的,期货公司继续保留甲的持仓的,对保留持仓期间造成的所有损失,期货公司应承担责任

B.期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的,期货公司应当甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金,期货公司通知后,期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

D.期货公司应通知甲追加保证金,期货公司未通知的,甲的损失主要应由期货公司承担

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