题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.利用职务之便牟取私利
C.滥用职权,干预期货公司正常经营
D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
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A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.利用职务之便牟取私利
C.滥用职权,干预期货公司正常经营
D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
第1题
A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.监事会意见
第2题
A.期货公司总经理
B.期货公司董事会
C.期货交易所
D.期货公司住所地中国证监会派出机构
第3题
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司治理和内部控制制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
第4题
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出人金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
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