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[多选题]

营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有()。

A.营业部岗位职责及人员管理制度

B.营业部信息技术系统管理及应急制度

C.营业部市场营销管理制度

D.营业部投资者回访制度

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第1题

期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括( )。

A.每一年度结束后3个月内提交年度财务报告

B.每一年度结束后4个月内提交年度财务报告

C.每一季度结束后15日内提交季度工作报告

D.每一年度结束后30日内提交年度工作报告

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第2题

中国证监会可以根据期货交易所的( )决定风险准备金的规模。

A.业务规模

B.经营状况

C.潜在的风险

D.发展计划

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第3题

期货交易所因( )而终止的,由中国证监会予以公告。

A.合并

B.分立

C.解散

D.设立

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第4题

下列选项中,属于期货营业部的设施应当符合的条件的有( )。

A.营业部应当设立投资者教育园地

B.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施

C.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定

D.营业部配备2条以上具有录音功能的电话线路

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