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[主观题]

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:由()家以上营业部,并且布局合

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:由()家以上营业部,并且布局合理。

A.10

B.15

C.20

D.25

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第1题

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以(  )的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第2题

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的(  )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第3题

下列关于送配股的股权登记方式的说法中,正确的是(  )。

A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除

D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

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第4题

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 200000张权证,使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为(  )。

A.3000000元;200000元

B.500000元;200000元

C.500000元;8000000元

D.1000000元;8000000元

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