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[多选题]

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括()。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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第1题

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.合规检查

D.风险规避

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第2题

根据《期货交易所管理办法》的规定,下列说法正确的有( )。

A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准

B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易

C.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示

D.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

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第3题

根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有( )。

A.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定

B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核

C.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

D.期货公司应当根据《<期货经纪合同>指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案

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第4题

下列关于期货投资者保障基金的筹集,说法正确的有( )。

A.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户,专户存储期货投资者保障基金

B.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的25%缴纳形成

C.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产

D.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金

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