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[主观题]

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（）。 A.实际

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（）。

A.实际股票价格

B.实际的股价指数

C.投资组合总市值

D.上证50指数

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第1题

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上15倍以下

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第2题

无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（　　）确定。

A.当日已成交的平均价

B.当日最高和最低成交价格之间

C.当日最高成交价

D.当日最低成交价

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第3题

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（　　）方式。

A.双边净额清算

B.多边净额清算

C.双边金额清算

D.多边金额清算

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第4题

客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于（　　）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

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