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[主观题]

投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息,查询的内容不包括()。 A.证券

投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息,查询的内容不包括()。

A.证券托管席位

B.证券余额

C.新股配售及中签

D.他人的证券变更记录

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第1题

证券公司申请资产管理业务资格时,下列各项中,(  )不属于向中国证监会提交的

A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明

D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

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第2题

(  )将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误

C.证券公司南于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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第3题

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是(  )。

A.应建立交易数据安全备份制度

B.应建立健全经纪业务的实时监控系统

C.应在营业部采用统一的柜台交易系统

D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

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第4题

一笔债券质押式回购交易涉及(  )。

A.一个交易主体、两次交易契约行为

B.两个交易主体、两次交易契约行为

C.一个交易主体、一次交易契约行为

D.两个交易主体、一次交易契约行为

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