申请证券、期货投资咨询业资格的机构,应当具备下列条件()。
A.有固定的业务场所和业务相适应的通信及其他信息传递设施
B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C.有500万元人民币以上的注册资本
D.有健全的内部管理制度
A.有固定的业务场所和业务相适应的通信及其他信息传递设施
B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C.有500万元人民币以上的注册资本
D.有健全的内部管理制度
第1题
销与保荐且业务务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
第2题
为( )3个标准。
A.5亿元人民币
B.1亿元人民币
C.5 000万元人民币
D.3 000万元人民币
第3题
证券投资基金的资产总值包括( )。
A.基金拥有的各类证券的价值
B.银行存款本息
C.基金应收的申购基金款
D.其他投资
第4题
下列选项中,关于公司型基金叙述正确的是( )。
A.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构
B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
D.基金的组织结构与一般股份分五类,设有董事会和股东大会,基金资产归公司所有
第6题
负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。
A.社保基金理事会
B.证券投资基金
C.中国证券投资者保护基金有限责任公司
D.中国证券登记结算机构
第7题
上证综合指数是以全部上市股票为栏本( )。
A.以股票流通股数为权数,按简单平均法计算
B.以股票发行量为权数,按加权平均法计算
C.以股票发行量为权数,按简单平均法计算
D.以股票流通股数为权数,按加权平均法计算
第8题
市,其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。
A.5 000
B.4 000
C.3 000
D.1 000
第10题
关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费,下列说法中正确的是( )。
A.两者均不包含
B.两者都包含
C.前者不包含,后者包含
D.前者包含,后者不包含
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