题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
下列桩基类型中，不属于按桩的使用功能分类的是（）。
A.端承摩擦桩
B.竖向受荷桩
C.水平受荷桩
D.复合受荷桩
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A．故障
B．恢复
C．信息
D．正常
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第2题
根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对像包括（）。A
根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对像包括（）。
A公司住所地证监局
B公司章程规定的内部机构
C有关自律组织
D公司职代会
第3题
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A．合规风险的存在
B．合规风险发生的可能性
C．合规风险评估结果
D．合规风险产生的原因
第4题
按照ISMP安全合规功能技术要求，合规平台能够对所属资源进行统一在线合规检查的前提有哪些？（)
A．对应的合规检查脚本需提前配置成功
B．合规平台检查脚本具备导出功能
C．被扫描设备与合规平台扫描引擎服务器网络可达
D．合规平台扫描引擎服务器具备远程ssh等远程登录权限
第5题
按照ISMP安全合规功能技术要求，合规平台能够对所属资源进行统一在线合规检查的前提有哪些？（)
A．合规平台检查脚本具备导出功能
B．被扫描设备与合规平台扫描引擎服务器网络可达
C．合规平台扫描引擎服务器具备远程ssh等远程登录权限
D．对应的合规检查脚本需提前配置成功
第6题
因果图的作用是（)。A 寻找影响结果的可能原因B 分析原因之间是否存在相关关系C 验证影响结果
因果图的作用是()。
A 寻找影响结果的可能原因
B 分析原因之间是否存在相关关系
C 验证影响结果的主要原因
D 显示质量波动的情况
第7题
根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容()。
A．重要业务活动的合规情况
B．合规评估和监测机制的运行
C．存在的主要合规风险及应对措施
D．合规培训情况
第8题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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